Техническая экспертиза документов — инструкция как провести судебно-техническую экспертизу за 5 шагов + обзор ТОП-3 экспертных компаний по исследованию документов
Доброе время суток, уважаемые читатели бизнес журнала «ХитёрБобёр». С вами Виктор Голиков, и мы изучаем тему технической экспертизы документов.
Значительная часть правонарушений совершается с использованием поддельных документов. Чтобы не попасться на удочку теневой стороны бизнеса, необходимо понимать какие шаги предпринять и куда обратиться, если вы вдруг столкнулись с такой проблемой.
Итак, начинаем изучать!
1. Что такое техническая экспертиза документов и какие объекты она исследует?
Установление подлинности любых документов происходит при проведении обязательной процедуры технической экспертизы документов (ТЭД). Выявить факт подделки всего документа или его части без технико-криминалистической экспертизы документов нельзя.
При помощи ТЭД мы получаем свидетельство о производстве оригинала либо копии (подделки, фальсификации) исследованного элемента.
При совершении процедуры устанавливаются материалы (условное обозначение группы веществ) и реквизиты (общее название нанесенных знаков) документов, а также их частей.
К материалам относятся вещества и субстанции:
- средства письма — чернила, тушь, паста и прочее;
- основа — бумага, картон, пленка и другое;
- вспомогательные — брошюровка, корректировка, скрепление;
- травящие — смывающие, стирающие вещества.
Исследование нередко проводится в рамках судебной экспертизы, а результаты используются в качестве доказательств в суде.
Реквизиты документа составляют все изображения и тексты, нанесенные на материалы каким-либо способом: рукопись, машинопись, печать, оттиски штампов, полиграфия и прочее.
Договор дороже денег, но после экспертизы вполне может оказаться фальшивкой!
ТЭД определяет способ изготовления, возможность внесения правки, последовательность производства, подлинность и восстановления поврежденных частей документа.
При процедуре исследуются объекты:
- документы (тексты, заметки, подписи);
- печатные оттиски (изображения, выполненные на знакопечатающих устройствах);
- материалы изготовления документов (бумага, картон, ватман и прочее);
- средства оформления (брошюровщики, ламинаторы);
- средства упаковки (веревки, картон, бумага);
- изделия для внесения изменений в документ (штрих-корректор, химическая смывка чернил);
- изделия из различных материалов, несущие информацию о записи (тара, детали, промышленные и бытовые изделия).
Объекты технической экспертизы документов содержат информацию: о целостности документа и внесенных в него изменениях, способе и времени изготовления, средствах и материалах, использованных в производстве, изначальном содержании документа.
Дополнительная информация — в статье «Технико-криминалистическая экспертиза документов».
2. Какие задачи выполняет техническая экспертиза документов — 7 основных задач
В зависимости от характера и объектов исследования выполняются различные виды независимых экспертиз документов. Чаще всего подобного рода процедуры проводятся по судебным изысканиям и по результатам уголовно-розыскных мероприятий.
Разберем более подробно несколько основных задач ТЭД.
Задача 1. Идентификация инструментов для изготовления документа
Происходит при микроскопическом рассмотрении идентичности следов на материале объекта, оставленных средством воздействия. Для анализа используется сам инструмент и не менее пяти аналогичных отпечатков им произведенных.
Технические средства подразделяются на две группы:
- письменные принадлежности (ручки, карандаши, фломастеры, перья — все инструменты, занятые в почерковедческой экспертизе);
- печатные аппараты (полиграфическая и копировально-множительная техника, принтеры, клише, печатные машины).
По результатам экспертизы даются ответы на вопросы, каким способом и прибором было нанесено изображение.
Задача 2. Выявление изменений в документе
Проводится при подозрении изменения содержания, очевидного противоречия смыслу и несоответствия первоначальной форме документа.
Наиболее распространенные способы фальсификации:
- удаление записей (травление, смывка, подчистка);
- добавление или изменение (дописка, допечатка);
- замена (переклейка фото, подмена листов).
С развитием компьютерных технологий и печати все сложнее определить подделку документов. Путем сканирования и замены частей текста и изображений, редактирования на компьютере производятся копии, совершенно не отличимые от оригиналов. Поэтому изучение на предмет подлога документов доверяйте только профессионалам — например, судебному эксперту.
Задача 3. Установление содержания документа
Чаще всего заказывается с услугой восстановления изначального варианта составленного текста. Поскольку в течение «жизни» документ подвергается различным воздействиям, первоначальное содержание может быть изменено.
Рассмотрим таблицу интенсивности способов восстановления содержания:
| № | Реквизиты документа | Ультрафиолет | Компьютерная обработка | Вдавленность штриха | Химические средства |
| 1 | Измененные, поддельные | +++ | + | + | + |
| 2 | Ветхие, угасшие | +++ | ++ | — | -+ |
| 3 | Поврежденные, залитые, замазанные | +++ | + | — | + |
Применяются также другие методы в зависимости от материала документа. Используют фотографию в отраженных лучах, проводится исследование на просвет и при угловом освещении. При определении красящих веществ подбирается самый эффективный метод обработки изображений.
Более подробно о способах и методах диагностики почерка можно ознакомиться в теме «Графологическая экспертиза».
Задача 4. Определение времени изготовления документа
В судебной практике различают абсолютную давность документа (количество времени со дня изготовления) и относительную — время выполнения различных частей документа (последовательность выполнения, доработка, дописка, одновременность).
Для установления методов изготовления документов изучаются летучие компоненты красящего вещества. Предоставляются копии, сделанные при помощи того же средства и инструмента в те же временные рамки. Берется разрешение на проведение срезов оригинала, по возможности предоставляются аналогичные материалы изготовления.
Абсолютная давность определяется только при помощи комплексных исследований документа. Выделяется система признаков, по которым можно отнести документ к тому или иному отрезку времени.
Задача 5. Обнаружение замены отдельных частей документа
Для исследования используется относительное время появления тех или иных частей: фрагментов текста, печатей, штампов, сносок, заметок. Сравниваются также состав и свойства материалов, задействованных в производстве.
Часто применяется сканирование для обнаружения подмены частей, абзацев, слов, фрагментов текста и изображений.
Пример
Пошли два друга проходить медкомиссию для получения водительских прав. В результате осмотра у обоих оказались недостатки зрения. Одному разрешили учиться и водить только в очках, другому вовсе запретили.
Друзья отсканировали обе медицинские карты и с помощью компьютера и графического редактора убрали приставку «не» от слова «негоден».
Все бы хорошо, но на приеме у терапевта на исправленную и свежеотпечатанную копию обходного листа врач поставила кружку с горячим кофе. От конденсата распечатанная копия расплылась, и друзья со своим обманом потерпели фиаско.
Замена фотографий в паспортах, удостоверениях, военных билетах и других документах определяется путем сравнивания клеящего состава вещества.
Нередко при замене текста, слов, предложений возникает нарушение логической структуры документа, тогда в дело вступает лингвист. В совокупности с другими экспертами он доказывает подделку реквизитов и материалов.
Подробный материал «Лингвистическая экспертиза» есть на нашем сайте.
Задача 6. Проверка подлинности документа
Самая востребованная и актуальная задача исследования. Обычно экспертиза начинается именно с определения подлинности бумаг.
Любые договора и контракты закрепляются письменными соглашениями, которые могут впоследствии изменяться для выгоды одной из сторон. ТЭД служит доказательством в уголовных и гражданских спорах, судебных разбирательствах.
Самая распространенная фальсификация — подделка подписи. Об этом подробно рассказано в публикации «Экспертиза подписи».
Задача 7. Определение последовательности нанесения реквизитов на документ
Подобные задачи решают вопрос об однородности документа. В основе установки хронологии производства документа лежит определение красящего состава вещества.
Выбираются оптимальные условия моделирования и воспроизводства документа и путем определения пересекающихся штрихов печати, типографских штампов, шариковых ручек выясняется последовательность нанесения реквизитов.
При сравнении фрагментов используют критерии:
- интенсивность окрашивания;
- соответствие времени изготовления материала и реквизита;
- идентичность фрагментов и их частей;
- соответствие красящего материала;
- условия хранения, эксплуатация и естественное старение документа.
Читайте обзорную статью по теме «Независимая экспертиза».
3. Как провести судебно-техническую экспертизу документов — 5 простых шагов для новичков
Самый простой способ обезопасить себя от правонарушений, связанных с документацией — это ТЭД. Если у вас возникли опасения по поводу оригинальности какого-либо документа, отбросьте сомнения и пишите заявление о проведении технической экспертизы.
Нередко такие споры возникают на предприятиях, связанных со строительной деятельностью. Узнать подробно о разрешении таких конфликтов можно в теме «Экспертиза проектной документации».
Шаг 1. Получаем постановление суда на проведение экспертизы
Первым делом составляем ходатайство в суд о проведении исследования. Но прежде чем обратится с заявлением, следует проконсультироваться с адвокатом или судебным экспертом по поводу целесообразности исследования. Потребуется также определить сроки и стоимость проведения экспертизы документов.
С помощью профессионалов вы сможете быстро оформить необходимые вспомогательные справки для полной уверенности в получении гарантий на проведение ТЭД.
Кроме того, можно предварительно провести внесудебную независимую экспертизу и урегулировать спор еще до начала процесса.
Шаг 2. Определяемся с задачей для экспертизы
В целях экономии времени и денег стоит четко сформулировать задачу. Какую цель вы преследуете? Каких результатов ожидаете от экспертизы? Что бы вы хотели доказать исследованием объекта? Какие способы и методы необходимы, а от каких стоило бы отказаться?
Принимая объект на экспертизу, специалисты ждут списка конкретных вопросов, на которые требуется ответ.
Вспоминается анекдот в тему
Приходит как-то раз клиент к эксперту и заказывает исследование.
Так и сяк нужно обследовать, произвести процедуру идентификации, время изготовления, подлинность, последовательность производства! Какими веществами производили записи, на чем печатали, что поставили раньше печать или подпись?!
Эксперт смотрит на клиента добрыми ясными глазами и спрашивает:
— Я все это могу узнать, молодой человек! Но какие результаты нужны вам?
В практическом применении задачи можно разделить на две группы: диагностические (каким способом был произведен документ, установка первоначального содержания и целостности документа) и идентификационные (установка подлинности, соответствие официальным образцам, анализ материала и реквизита).
Шаг 3. Предоставляем необходимые объекты экспертам
Независимо от целей и задач процедуры предметы экспертизы направляются на исследование при соблюдении одинаково строгих условий.
К ним относятся:
- документы предоставляются в том виде, в котором были обнаружены;
- сохранность обеспечивается индивидуальной упаковкой;
- при необходимости нужно обеспечить неприкосновенность (если, например, исследуется пепел от сожжённых документов);
- не производить никаких маркировок и пометок на объектах;
- удерживать документы от воздействия внешних факторов (света, воды, тепла).
Очень важно соблюдать правила подготовки к исследованию. Требования к вещественным доказательствам (а после экспертизы документы становятся таковыми) должны соответствовать регламенту экспертизы.
Необходимо представить экспертам всю дополнительную требуемую информацию, сравнительные материалы и соответственно подготовленный объект.
Шаг 4. Ожидаем проведения исследований
Срок исполнения экспертизы варьируется в зависимости от объема, сложности и профессионализма специалистов. Чаще всего при направлении вещественных доказательств на экспертизу указывают лишь ориентировочное время окончательного заключения.
Используя список задач исследования, иногда достаточно ответить на один вопрос, чтобы сразу разрешить все споры. В связи с ненужностью разрешения дальнейших задач, время экспертизы в таких случаях сокращается. Стандартная же процедура занимает до 10 дней.
Если объективный отчет по объекту исследования специалист сделать не может, он представляет компетентное заключение, раскрывая причину отказа от исследования.
Шаг 5. Получаем заключение
Получив отчёт, изучаем ответы на вопросы, заданные в ходатайстве. Определяем, соответствуют ли они задачам экспертизы и насколько полно раскрывают смысл исследования.
Затем составляем список документов по копиям и представляем оригиналы отчетов судебной комиссии.
В случае возникновения сложностей трактовки или непонимания выводов, сделанных экспертами, всегда можно прояснить ситуацию у профессиональных юристов на сайте Правовед.ру. Здесь вам помогут разобраться в любых интересующих вас правовых вопросах в минимальные сроки.
Любая проблема юридического характера решается в течение 15 минут. Консультации на ресурсе Правовед проводятся бесплатно и в платном режиме.
Более 500 специалистов ежедневно отвечают на правовые вопросы и составляют документы юридического характера.
4. Кто проводит техническую экспертизу документов — обзор ТОП-3 экспертных компаний
Рассмотрим ведущие организации, предоставляющие коммерческие ТЭД на территории России.
1) Fbexpert
К экспертизе документов допускаются сотрудники, имеющие опыт работы не менее 7 лет. Fbexpert готов предоставить вам опыт и знания своих специалистов для получения независимых свидетельств о происхождении, подлинности или подмене отчетной документации.
Специалисты компании делают экспертизу на самом высшем уровне и ставят свой профессионализм во главу угла при рассмотрении задач по технической оценке исследуемых материалов.
2) Федерация судебных экспертов
Помимо экспертизы документов, компания предлагает услуги юриста, который сможет квалифицированно использовать имеющиеся результаты и внести ясность в развитие дальнейших событий. Компания предлагает услуги внештатных сотрудников, имеющих опыт в той или иной сфере судебной деятельности.
3) Графо-Логос
Центр экспертиз предоставляет бесплатные консультации и разъясняет юридические вопросы на понятном рядовому гражданину языке. К услугам клиентов технические и экспертные испытания образцов материалов документации и анализ средств производства объектов исследования.
Давайте посмотрим компетентное видео о том, что говорят эксперты о криминалистической экспертизе документов.
5. Как получить качественные услуги технической экспертизы документов — 3 полезных совета
Требуется соблюдать простые правила при проведении ТЭД.
Несколько полезных советов.
Совет 1. Соблюдайте соответствующие правила обращения с документами
Если возникла необходимость экспертизы, знайте, что главное правило — «не испортить». Ни в коем случае не пытайтесь обработать ветхие или сожженные документы. Законсервируйте помещение, никого не впускайте и разрешите доступ к нему только судебным экспертам.
При передаче материалов расследования не забудьте составить опись всех документов и их состояния. Помните, что документы служат прямыми доказательствами в суде, как и другие предметы, используемые в качестве улик.
Совет 2. Консультируйтесь со специалистами
Пользуйтесь консультативной помощью, например, у того же Правоведа.
Люди, которые по роду своей работы ежедневно сталкиваются с одними и теми же проблемами, чуждыми для вас, смогут на безвозмездной основе дать вам бесценный совет, что убережет вас от лишних финансовых и нервных трат.
Совет 3. Выбирайте компании с опытом и современным оборудованием
Если все же пришлось прибегнуть к криминалистической экспертизе, потратьте немного времени на выбор компании-эксперта.
Вам придется достаточно тесно взаимодействовать, поэтому проверьте стаж работы организации и уровень её компетентности. Позвоните, проконсультируйтесь!
За спрос денег не берут!
Назначьте встречу. Проведите предварительные переговоры. Оцените, насколько вы сможете доверять специалистам компании.
Но помните, что профессионалы действуют в соответствии с законодательством и не подгоняют результаты экспертизы под нужный вам ответ.
6. Заключение
Техническая экспертиза документов — наиболее востребованный вид исследований для судопроизводства. Специалистам этого раздела криминалистики требуются не только опыт и знания, но и профессиональная интуиция, а также огромная работоспособность и внимательность в выполнении своей работы.
На этом мы прощаемся с вами до дальнейших публикаций! Коллектив журнала желает вам удачи и самых чистых экспертиз! Ждем оценок и замечаний по теме статьи!
